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　　第一章总则第一条为推动我行投资银行业务产品创新和收入结构调整，促进股权投资基金主理银行业务健康发展，规范业务操作，防范业务风险，根据国家《商业银行法》《公司法》《信托法》《合伙企业法》等法律法规，以及我行《企业上市顾问业务管理暂行办法》（工银办发[2005]137号）、《直接投资顾问业务管理规定（试行）》（工银办发[2007]150）等制度，特制定本办法。第二条本办法所称股权投资基金（以下简称基金）包括产业投资基金和私募股权投资基金。产业投资基金是指经国家部委或省市人民政府批准发起的，为促进国家重点行业或区域经济发展设立的，主要投资于行业骨干企业股权或项目股权、大型基础设施项目股权的股权投资基金。私募股权投资基金是指向特定投资者募集的，主要投资于中小企业未上市股权，通过企业上市、股权回购、股权转让、股权变现等方式退出的股权投资基金。按照设立的法律依据不同，股权基金包括有限合伙制股权基金、公司制股权基金、信托制股权基金等法律形态。第三条本办法所称股权基金主理银行业务（以下简称本业务），是指我行利用投资银行服务手段，向股权投资基金管理机构（以下简称基金管理机构）提供项目推荐、基金募资、项目管理等财务顾问服务。第二章业务内容和开展原则第四条业务内容（一）项目推荐顾问，即协助基金管理机构寻找投资机会，向基金管理机构推荐企业股权投资项目，协助开展项目考察、项目营销、投资磋商等顾问服务。（二）基金募资顾问，即协助基金管理公司寻找基金出资人，向基金管理机构推荐各类机构和个人投资者，协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务。（三）项目管理顾问，即协助基金管理机构管理已投项目，包括向管理机构提供项目资金监管、股东关系协调、或有风险提示等顾问服务。同时，提供基金保管监督服务，包括基金账户开立、资产保管、资金划付、会计核算等。第五条业务开展原则（一）对产业投资基金，应按照基金募集、投资、管理、退出等流程与基金管理机构建立业务合作关系，提供全部业务内容的服务。对私募股权投资基金，可选择性提供部分业务内容的服务。（二）开展主理银行业务，主要依据目标客户的股权融资需求，与基金管理机构合作，协助设立股权投资基金。（三）涉及我行协助基金募资的，事先应对基金拟投资项目进行行内评审。第三章业务管理第六条总行投资银行部为全行股权基金主理银行业务管理部门，负责牵头办理产业投资基金主理银行业务，对私募股权投资基金主理银行业务的分行进行授权、业务管理和业务检查等工作。第七条产业投资基金主理银行业务由总行牵头组织。有关分行向总行报告具体业务请示，经总行立项批准后由总行投资银行部牵头，与分行共同成立工作小组组织实施。第八条私募股权投资基金主理银行业务由总行授权分行办理。分行制订有关业务细则，向总行提出业务开办申请，经总行批准后可开办本业务。分行有关业务权限，由总行年度授权文件进行规定和调整。分行办理私募股权投资基金主理银行业务，应逐笔在全行投资银行业务管理系统（IT信息系统）中登记。第四章合作对象第九条产业投资基金。我行主要选择经国务院发展改革委批准或备案以及中央部委和地方政府推动发起的产业投资基金开展主理银行业务合作。第十条私募股权投资基金。主要根据目标客户的股权融资需求，开展与私募股权基金的合作。第五章业务流程第十一条产业投资基金（一）对已批准设立的产业投资基金，有关分行在总行投资银行部支持不同基金管理机构洽谈合作，双方达成合作意向后向总行报告情况。对筹备中的产业投资基金，有关分行和总行投资银行部可提前介入展开营销。（二）与基金管理机构签署《产业投资基金主理银行服务协议》与基金签署《产业投资基金托管协议》。（三）配合基金管理机构规划筛选基金拟投资项目，支持基金管理机构开展投资项目营销。（四）对基金管理机构锁定投资的项目进行行内评审，评估基金投资条款、被投资企业经营风险、投资退出安排等风险与收益情况。（五）在基金完成工商注册及各项法律文件材料准备后，我行通过多种渠道协助基金管理机构开展基金募资。（六）协助基金管理机构管理已投项目和完成投资退出。第十二条私募挂起投资基金（一）发掘目标客户的股权融资需求，确定可引入基金投资的项目。（二）联系基金管理机构洽谈基金合作条件，对基金管理机构情况作背景调查。原则上应联系两家以上机构洽谈合作，并择优选择合作对象。（三）安排基金管理机构接触股权融资企业，协助基金管理机构开展项目投资条款谈判及尽职调查工作。（四）进行行内项目调查，开展行内项目评审，评估基金投资条款、被投资企业经营风险、投资退出安排等风险与收益情况。（五）与基金管理机构签署《私募股权投资基金主理银行服务协议》，与基金签署《私募股权投资基金保管监督协议》。基金应在我行开立基金账户。（六）在基金完成工商注册及各项法律文件材料准备后，协助基金管理机构开展基金私募，向工商企业、投资机构及高端个人投资进行基金私募推介。第六章收入及档案管理第十三条我行办理股权基金主理银行业务收入包括财务顾问费和基金托管或保管监督费，其中财务顾问费包括基金管理机构收取的筹资推介费、年度顾问顾问费、基金投资运作成功费等，按照基金管理机构业务收入的一定比例分成收取。我行分成比例与我行实际募资比例挂钩，在此基础上分成比例下浮不超过10个百分点；基金托管或保管监督费参照我行资产托管业务收费标准收取。第十四条我行办理股权基金主理银行业务取得的财务顾问收入，统一归入“511048股权融资及企业发债顾问业务收入”科目核算。我行取得的基金托管或保管监督费收入按基金托管业务规定计入专门科目核算。第十五条分行应对办理股权基金主理银行业务涉及的各类资料进行建档管理，包括但不限于基金主理银行服务协议、基金保管监督协议、基金章程、基金募集推介材料、推介出资人名单、基金投资项目材料、基金投资协议、与管理机构的往来信函等。上述文件资料的档案管理期限应比照《管理类文件材料归档范围保管期限》（工银办发[2006]410号）确定，并由行内综合档案管理部分集中统一管理。第七章风险控制第十六条法律风险防范（一）在业务办理过程中，应严格遵循以财务顾问身份与股权基金运作的定位，不承担任何股权基金管理责任与义务，也不得向股权基金出资人作任何的基金投资回报承诺。（二）不强制基金对某一项目作出投资决策，也不以任何未来信贷投放承诺为股权基金投资退出提供保证。（三）法律事务部门负责对我行与管理机构及基金签署的法律协议文本进行法律风险审查并出具相关审查意见。（四）与我行合作的基金管理机构若出现违法违规行为，我行保留与其无条件解除业务关系的法律权利。第十七条声誉风险防范（一）选择合格的基金管理机构进行合作。从合法性、管理经验、既往业绩、专业团队等方面严格考察基金管理机构，慎重选择合作对象。（二）不强制基金对某一项目作出投资决策，也不以任何未来信贷投放承诺为股权基金投资退出提供保证。（三）法律事务部门负责对我行与管理机构及基金签署的法律协议文本进行法律风险审查并出具相关审查意见。（四）与我行合作的基金管理机构若出现违法违规行为，我行保留与其无条件解除业务关系的法律权利。第十七条声誉风险防范（一）选择合格的基金管理机构进行合作。从合法性、管理经验、既往业绩、专业团队等方面严格考察基金管理机构，慎重选择合作对象。（二）筛选合适投资者进行推荐。我行推荐投资的对象必须是认可私募股权投资基金投资方式、具有较高资金实力和风险识别能力、满足基金最低出资要求的投资人。在推介基金的过程中，要对基金进行充分准确的信息披露。第八章 附则第十八条 本办法自印发之日起执行。