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　　自2023年起，私募基金行业在《私募投资基金监督管理条例》与《私募基金登记备案办法》等法规持续完善的背景下，进入了穿透审查、动态监管与实质处罚“三位一体”的新阶段。中基协与地方证监局联合通过备案审查、专项核查、日常自律与司法联动等手段，频频出击，处理了多起具有代表性的违法违规行为，违规类型覆盖登记造假、信息不报、募集虚构、专业化缺失、合规体系松散等多个层面。2024年基金业协会相继发布《私募基金登记备案动态（2024年）第1期》、《私募基金登记备案动态（2024年）第2期》，上海证监局也在2025年度首次发布了《上海证监局私募监管通讯（2025年第1期）》（2025.3），基金业协会以及地方证监局都通过公布私募行业典型案例，引导行业合规经营。

　　《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》均将“诚实信用”作为市场主体的基本行为准则，强调防止虚假申报、欺诈发行等行为。《登记备案办法》则在技术层面对管理人登记程序进行了细化，《登记备案办法》第四条第二款规定，私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十五条规定，如申请机构提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息或材料，协会终止办理其私募基金管理人登记。第十五条、第十六条规定，因提供虚假材料被终止办理登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或委派代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员，三年内不得担任私募基金管理人，不得成为控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人，不得担任董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表。第六十六条、第七十七条规定，已登记私募基金管理人提交的登记备案及信息变更材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会将撤销或注销其私募基金管理人登记，并采取自律管理或纪律处分措施。